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论居民收入不平等的根源及政策启示
论文作者:童鞋论文网  论文来源:www.txlunwenw.com  发布时间:2018/7/2 11:53:06  

摘要:国外研究经验表明,依靠市场机制无法解决居民收入不公平的问题,必须依靠政府通过税收、转移支付等手段来构建一个相对合理的收入分配制度,才能在一定程度上缓解居民收入不平等现象。结合我国目前居民收入不平等的特征,本文提出三个需要重点发挥政府关键作用的政策方向。

关键词:居民收入 不平等 收入分配

一、居民收入不平等的主要根源

从目前国内外学者的研究来看,居民收入不平等程度主要受到经济发展模式、技术进步与全球化、教育与劳动力市场制度的影响。

(一)新自由主义经济发展模式下的不平等加剧

新自由主义于20世纪80年代初登上国际舞台,借助于“华盛顿共识”,国际货币基金组织和世界银行大力推广新自由主义经济模式。该模式的基本目标包括:服务型小政府、自由化、私有化、尽量取缔管制以及以市场经济为主导。新自由主义者认为,收入不平等只是暂时现象,不应被过多关注,最终会由于“涓滴”效应而将经济发展成果惠及每个人。然而事实上经过几十年后的发展,收入不平等现象在OECD国家中并未消失,反而不断加剧。前英国首相布朗指出,“新自由主义本身是不公平的,其宣称会为所有人带来繁荣,也根本没有实现”。

例如,1997年亚洲金融危机后,韩国经济增长模式转向新自由主义,是收入分配恶化和贫困的根源(BOK,2004),特别是对劳动力市场进行新自由主义改革(Lee,2010)。Aghion等(1999)认为新自由主义经济增长模式下不平等的收入分配,会通过降低总需求,导致总投资下降,从而不利于经济的长期增长。Piketty(2014)指出,增长可能导致财富迅速向新的行业集中从而带来新型的不平等,并对源自西方发达国家的极端自由主义浪潮进行了批评,认为“发达国家总是将发展中国家当成试验场,而根本没有充分汲取他们国家自身历史发展中的教训”。WorldBank(2005)研究报告认为,新自由主义经济增长模式可能会导致由少数精英控制财富和权力的社会结构,从而对全面民主的发展和经济增长不利。

(二)技术进步与全球化对劳动收入不平等的影响

技术进步主要通过导致不同技能水平劳动者劳动收入的差别,来影响收入不平等。尤其是劳动力需求的改变与劳动力供给结构的调整无法匹配的时候,技术进步就会降低中低技能劳动者的相对收入和就业的计划。总体而言,由于技能水平差异会导致劳动人群就业的两极分化(Autoretal,2006;Goosetal,2009),技术进步使得高技能劳动者成为所有人群中受益最大的群体,从而加剧劳动收入的不平等。

全球化一般会通过两种途径来加剧收入不平等。第一种途径是通过离岸外包,即从发达国家向不发达或发展中国家转移的外包工作。这种转移的结果,使得高技术与低技术国家对劳动力的需求转向技能密集型劳动力,从而对这两种国家均导致了劳动收入的不平等(FeenstraandHanson,1996)。第二种途径是基于国际贸易的竞争效应,导致一些国家或地区竞争力不强的企业降低雇佣人数或工人工资收入而加剧劳动收入不平等(EggerandKreickemeier,2009;Helpmanetal.,2010)。

此外,由于技术创新会给全球化活动提供牢固的根基,而全球化带来的竞争加剧也会促使企业不断进行创新。这样,全球化与技术创新会相互强化,通过导致高收入的高技能偏向(Acemoglu,2000)、知识密集型偏向(DinopoulosandSegerstrom,1999;Neary,2003)来加剧劳动收入的不平等。

(三)教育、劳动力市场对居民收入不平等产生重要影响

1.教育是影响工资收入和分配的重要因素

人力资本理论代表人物Becker(1967)认为,教育是一项重要的人力资本,可以提高劳动者的生产力和劳动收入。Card(1999)、Harmon(2003)等都验证了教育与收入之间存在统计意义上的正向相关关系。Psacharoupoulos(1994)通过综述全球100多个国家关于教育收益率方面的研究,表明全球教育平均收益率约为11%。20世界60年代以来,已有大量研究表明,教育产生的人力资本是影响收入增长的最重要因素。

关于教育对工资分配格局的影响,Pereira和Martins(2002)指出:一方面,由于教育回报率的不同,导致不同教育水平之间工资水平的差别,即所谓的组间差异;另一方面,工资水平的差异在相同教育水平群体内部也依然存在,即组内差异。Prasad(2000)对德国的研究表明,大学生群体的工资分配与教育回报之间存在正相关关系;而对于职业培训和学徒经历群体,工资收入与教育回报之间呈负相关关系。Ammermüller和Weber(2003)的研究指出,在德国,教育群体内部收入的不平等程度会随着群体整体教育程度的提高而降低。而Martins和Pereira(2004)认为较高教育水平只是对总体工资不均等产生抑制效应的一个必要而非充分条件,而对于多数欧洲国家而言,考虑到群体内部收入差距情况,教育并不能降低收入不均等的程度。与上述欧洲国家不同,发展中国家的情况则比较复杂。Patrinos等(2006)对包括东亚和拉美一些国家的教育回报进行的研究表明,对低收入国家(包括蒙古、柬埔寨、越南、印尼、泰国和菲律宾)而言,教育回报随着工资分配的提高而下降,高收入国家(如新加坡)的情况则完全相反,拉美国家的研究结果呈现多种不同模式,其中智利和阿根廷与高收入国家类似,而其他拉美国家则呈现出混合的模式。

2.劳动力市场与收入不平等

依据劳动者收入边际生产率决定理论,教育和技术对工资收入不平等起着至关重要的作用。然而,边际生产率理论不能解释不同国家、不同时期工资分布状况的差异。因此,为了理解工资不平等的动态演变,必须引入其他因素,如支配不同劳动力市场的制度或规则。例如,两次世界战争期间美国和法国工资不平等程度的缩小是由于对公共部门与私人部门的工资标准进行谈判的结果,而某些特定机构(如美国战时劳工委员会)则在工人工资谈判中发挥了重要作用。此外,最低工资制度也在工资不平等的形成和演变中扮演着重要的角色,这项制度被许多国家作为提高底层人群工资的重要手段。但是,最低工资只对底层人群有较大的影响,对顶层高工资收入人群(如超级经理人)则影响很小。

除此之外,劳动力自身流动状况也会对收入不平等产生重要的影响。发达国家的经济发展历程表明,城乡居民之间的收入差距会由于农村劳动力向城市的转移而消失。Lewis(1954)系统描绘了发展中国家的二元经济结构特征,认为城乡收入差距会导致劳动力从农业部门向工业部门流动,直到农村剩余劳动力被工业部门吸收殆尽,城乡收入差距完全消除,发展中国家最终完成工业化进程。然而中国等发展中国家的经验却显示,劳动力从农村向城市迁移的过程中并未伴随城乡收入差距的缩小。为解释这一悖论,一些学者从劳动力流动的制度性障碍进行分析。Knight和Song(1999)通过结合刘易斯模型与剪刀差模型,描绘出了劳动力无限供给条件下城乡收入差距不断扩大的扭曲的城乡二元关系。大部分经济学家坚信,随着发展中国家阻碍劳动力流动政策的制度性障碍(如我国的户籍制度等)的逐步废除,发展中国家劳动力市场供求机制的正常化最终将消除城乡之间的收入差距。

二、影响收入分配的主要手段:税收与转移支付

目前,大部分国家严重依赖于税收与转移支付来降低本国总体收入不平等的水平,也取得了不错的效果。以OECD国家为例,2000年代后期开始,这些国家税收和转移支付后的基尼系数比税前和转移支付前的基尼系数平均低25%,而贫困降低55%(薛进军,2013)。尽管OECD国家税收与转移支付规模、体系等方面存在很大的差异(Joumardetal,2012),但一般来说,税收在总体再分配效应中占四分之一的份额,而现金转移支付则占据四分之三的份额。然而对于OECD国家来说,未来税收与转移支付体系对再分配作用的影响是不断加强还是减弱,则没有明确的研究结论。

从全球主要发达国家和新兴经济体来看,当前的税收体制不断向低纳税形式的薪酬制度倾斜(Goolsbee,2000;PikettyandSaez,2006;Roineetal.,2009),导致处于顶端人群收入的集中度不断提高。例如,相比较工资等收入,资本收入税率更低(一些国家甚至不征收资本所得税),财产与遗传的税收在许多国家也不断降低,这使得税收系统的再分配作用明显下降,导致财富更加集中(Piketty,2010;Fredriksen,2012)。此外,尽管劳动所得税等一些税收的累进程度在许多国家都得到了提高,但边际税率不断下降,对收入不平等的影响日渐微弱。同时,OECD等发达国家实施的为低收入家庭减税的税收政策反而利于高收入群体。以消费税为例,该税更倾向于累退,是因为低收入群体会将更大份额的收入用于消费。为减轻这一累退性影响,许多OECD国家将部分低收入家庭日常消费的物品和服务,采取低税率或税收豁免的政策。然而,许多研究表明,这样的减税政策却使得高收入群体获益最多(Dalsgaard,2000;OECD,2010a)。而在税收支出方面,越来越多的证据表明高收入群体收益的税收支出(如高等教育、医疗等)正在不断增长(OECD,2010b)。

三、政策启示

国外研究经验表明,依靠市场机制无法解决居民收入不公平的问题,必须依靠政府通过税收、转移支付等手段来构建一个相对合理的收入分配制度,才能在一定程度上缓解居民收入不平等现象。结合我国目前居民收入不平等的特征,本文提出以下三个需要重点发挥政府关键作用的政策方向:

1.推进城乡一体化发展

我国贫困人口大多集中在农村地区,也是全面实现小康社会的主要战场。习近平主席在谈及全面建成小康社会时,也多次强调“小康不小康,关键看老乡”。实施城乡一体化发展战略,通过“以城带乡、以工促农”,充分利用城市的人才、资本、技术和市场等资源优势,能够有效推动农村快速发展。为推进城乡一体化发展,政府首先应着重推进以下两方面建设:一是统筹城乡基础设施建设,实现城乡空间一体化;二是统筹城乡基本公共服务建设,实现城乡基本公共服务均等化。

2.统筹区域协调发展

得益于开放的“先发优势”,东部沿海地区与中西部地区经济发展差距逐步拉大。1999年以来,我国先后实施了“西部大开发”、“中部崛起”等区域协调发展战略,但东部沿海地区积累的优势过大,沿海与内地发展差距短期内难以消除。为促进区域协调发展,中央政府应一方面依据区域比较优势原则,加快推进东部沿海地区劳动密集型、资源密集型等产业向中西部地区转移,形成“东部研发+中西部制造”的国内版“雁阵模式”,促进东中西之间产业分工与协作;另一方面应进一步加大对中西部地区在交通基础设施等方面的投资力度,强化中西部地区的工业基础,提高中西部地区对外来投资的吸引力。

3.构建公平合理的收入分配制度

合理的收入分配制度,不仅是社会公平的重要体现,也是我国实现共同富裕、全面小康社会目标的重要手段。为构建合理的收入分配制度,政府应从以下五个方面重点着手:一是在完善劳动、资本、技术等要素按贡献参与分配的基础上逐步提高劳动的收入占比;二是加大对低收入群体的社会保障和转移支付力度;三是健全以税收为主要手段的收入分配调节机制,完善累进税制度,加快制订和出台房产税等财产税,逐步提高高收入群体的税收比重;四是进一步完善最低工资制度,通过为低收入群体提供技能培训等方式来提高其收入水平;五是消除劳动力市场歧视和地域分割,实现同工同酬,促进全国统一的劳动力市场形成。

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